科创板掀起“回购潮”，上市公司及股东要如何智能地实现股份回购？

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2023-08-18 15:12:21

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2023年8月17日，32家科创板公司发布股东提议回购公告，掀起科创板的“回购潮”。6月以来A股123家公司披露股份回购计划（其中有51家科创板公司）。说到股份回购，就不得不向大家介绍一个股份回购的智能管理系统，这个系统主要适用于有股份减持、股份回购管理需求的上市公司及其控股股东、实际控制人、大股东、董监高等。 一、系统简介 上市公司特定股东股份管理系统是面向上市公司及特定股东提供服务的管理系统。该系统通过上市公司预先录入的特定股东信息、交易规则等智能判断股东当前操作是否存在违规风险与信息披露义务，股东在交易端若触发违规风险，系统将出现违规提示。 该系统主要涉及券商管理端、上市公司管理端（董秘办）和客户交易端（受控股东）三个部分。券商管理端主要对上市公司管理端（董秘办）设置使用权限，对上市公司管理端（董秘办）进行系统授权；上市公司管理端（董秘办）主要给受控股东设置股份减持的规则，对受控股东和董事高进行监管；受控股东通过客户交易端进行交易时，若触犯相关规则，则不允许交易。 二、特色功能 1.交易规则统一管控 系统内置各板块现行有效交易规则对应的合规算法参数，涵盖不同身份股东在减持、增持、反向交易、窗口期、信息披露、防止内幕交易、回购等交易过程中的各类场景。合规算法参数的及时更新为股东交易行为提供快速合规计算能力，实现自动统一管控。 2.交易规则实时校验 股东委托合规性实时校验，综合股东及上市公司情况智能判断当前操作是否存在违规风险或信息披露义务。股东委托出现“禁止交易”情形触发风险警示提醒，详细展示风险信息或信批要求。系统自动记录股东委托指令及合规判定细节，便于上市公司统一管控。 3.交易行为预警试算 通过模拟交易验证拟交易行为合规性。输入拟交易的委托方向、交易类型、日期、交易数量等信息进行预警试算，系统智能判断股东拟交易行为的合规性，并展示合规信息。 4.上市公司统一管理 股东有限授权，上市公司集中管理。上市公司可通过系统对授权股东交易行为进行统一管理，在规则配置中根据股东身份信息“一键式”智能匹配合规校验规则，也可根据股东个性化需求手动调整。 5.公开信息自动抓取 公开信息数据精准自动抓取，用户手动确认机制。系统每日对前一日涉及交易合规的权益变动、股份减持及公司窗口期等上市公告进行解析及抓取，并于工作时间准时向上市公司系统管理员发送提示邮件。 三、股份回购的交易合规算法 证券公司会给客户提供使用交易终端，上市公司设置的白名单股东在交易时如触及交易规则，系统将根据合规算法进行相应交易违规提示。若触发预设的合规风控条款，交易时将出现提醒信息。 https://img.souliw.com/2023/08/2023081815120561815.png 1.回购买入敏感期交易 回购买入敏感期禁止交易主要是指在上市公司敏感信息发布前后的一段期间，对上市公司回购股份作出限制交易的规定。 上市公司在下列期间不得回购股份： （1）上市公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内； （2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内； （3）中国证监会和本所规定的其他情形。 2.回购减持敏感期交易 回购减持敏感期禁止交易主要是指在上市公司敏感信息发布前后的一段期间，对上市公司减持回购股份作出限制交易的规定。 上市公司因为维护公司价值及股东权益所必需所回购的股份，可以按照规定在发布回购结果暨股份变动公告12个月后采用集中竞价交易方式减持。 3.回购 股份回购是公司在特定情形下，采取集中竞价或者要约的方式收购本公司已经发行在外的股份。 回购期间，上市公司应当在以下时间及时发布回购进展情况公告，并在定期报告中公告回购进展情况： （1）首次回购股份事实发生的次日予以公告； （2）回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起3日内予以公告； （3）每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。上市公司在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施回购的，董事会应当公告未能实施回购的原因和后续回购安排。公告期间无须停止回购行为。回购期限届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当停止回购行为，并在2个交易日内发布回购结果暨股份变动公告。 4.回购减持 回购减持是上市公司对为维护公司价值及股东权益所必需而回购的股份，采用集中竞价交易方式出售已回购股份的行为。上市公司拟采用集中竞价交易方式减持已回购股份的，应当经董事会通过，并在首次卖出股份的15个交易日前进行减持预披露。上市公司采用集中竞价交易方式减持已回购股份期间，应当及时发布减持进展情况公告，并在定期报告中公告减持进展情况。 以上是关于股份回购智能管理系统的详细介绍，希望对你有帮助，祝您投资顺利！

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