融资开仓与平仓

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2023-06-08 14:14:16

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一、融资开仓 1.融资买入 客户向证券公司借钱买入看好的股票，欠的是现金，得到的是股票。 2.融资开仓单笔融资合约期限 单笔融资合约，最长不超过180个自然日（可申请展期使之延长） 3.融资开仓（买入）的交易限制 （1）不允许融资买入非标的物证券 （2）不允许回购/要约交易 （3）不允许超过公司总额度及公司融资额度 （4）不允许超过个人总额度及个人融资额度 （5）保证金可用余额小于等于0时，不允许融资 （6）允许市价委托 （7）不允许超出标的证券的集中度控制要求 （8）当信用账户维持担保比例（含委托）小于一定的比例时，证券公司有权拒绝信用账户普通买入或融资买入注册制证券（含创业板、科创板）委托指令。 4.最大可融资开仓金额 最大可融资开仓金额=MIN{保证金可用/融资交易标的证券保证金比率，客户剩余授信额度，公司剩余额度，客户个人持仓集中度限制}，即：取客户保证金可用计算后值、客户剩余额度及公司剩余额度三项中的最小值。融资开仓金额包含客户委托手续费用。 5.融资交易权益归属 客户融资买入的证券所享受的权益全部归属客户。 6.融资买入与普通买入对比 2023060814134635429.png 二、融资平仓 1.现金还款 现金还款是指使用信用资金账户中的现金，直接偿还对应融资负债的一种还款方式。 现金还款交易限制： （1）还款资金类型：可使用当日卖出成交资金可用、信用账户可取资金及当日银证转入资金进行还款。 （2）还款资金多少： 指定金额：可自己手动输入想还多少资金，无整数倍的限制。 指定证券：客户通过输入证券代码，页面展示该证券全部未了结合约的需还款额，客户一次性了结合约，不能输入金额。 指定合约：客户通过输入证券代码，页面展示该证券全部未了结合约，客户可单选或多选指定合约后，提交申请，了结选定合约，不能输入金额。 （3）还款合约顺序：有逾期利息时，先冻结逾期利息金额，再偿还本金负债；其中指定金额以合约到期时间为还款顺序，无法自行选择还哪笔或某只证券的合约。 （4）还款额度释放：还款后即时增加公司/个人总额度及公司/个人融资额度。 （5）支持偿还当日融资开仓负债； （6）操作时间：支持非交易时间操作；现金还款7*24小时均可操作。 （7）客户账户只有逾期利息，没有本金负债，也可操作现金还款还逾期利息。 2.卖券还款 卖券还款：指通过信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用资金账户的一种还款方式。 卖券还款的交易限制 （1）卖券还款可使用信用账户中任何可卖出证券操作。 （2）还款顺序：有逾期利息时，先冻结逾期利息金额，再偿还本金负债；以合约到期时间先后顺序还款，无法自行选择还哪笔合约。卖券还款日间扣款顺序是：逾期息费->按合约到期日升序预归还逾期合约和当日到期合约->按合约到期日升序预归还本券未到期融资合约->按合约到期日升序预归还非本券未到期融资合约->现金可用。 （3）额度释放：还款后即时增加公司/个人总额度及公司/个人融资额度（成交后即时释放额度） （4）支持市价委托（须事先申请信用账户市价委托权限） （5）不支持普通帐户卖券 下面通过两个例子给大家展示一下融资开仓与平仓比较常见的问题。 【案例1】客户先融资A股票1万元，再融资B股票1万，且客户有逾期利息2000元，如果客户先做普通卖出B股票1万元，再做卖券还款卖出A股票1万元，最终客户还剩多少资金没有还完，是A还是B的合约没有还完？ 目前处理规则如下： （1）日间：冻结2000逾期预了结B8千,预了结A1万； （2）清算时：扣收2000逾期按B日间成交及负债了结1万了结A8千，剩余A合约2000元未还； （3）建议：客户合约到期日，同时有逾期利息负债时，按通知短信以卖券还款或现金还款方式了结负债。 【案例2】客户以股票000407胜利股份作为担保品，划转进来的担保品当前市值10万，该股票折算率是0.6，客户问为什么不能按1:1的比例融资开仓呢？ 答：融资开仓需要划转担保品至信用账户，担保品又分现金担保和证券担保，如果是现金担保，就可以按照1:1的比例融资开仓，如果是证券担保，是有折算率的，具体要看证券的折算率是多少。 客户以股票作为担保品的话，会进行折算，划转进来的担保品当前市值10万，该股票折算率是0.6，那折算后保证金就是6万，客户最大能开仓的借款就是6万；如果客户以现金做担保，划入现金10万，那客户最大能开仓的借款就是10万。

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